類 別: |
調查報告 |
案 名: |
兆豐紐約分行遭美國重罰案 |
審議日期: |
106/06/07 |
公告日期: |
110/05/11
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字 號: |
106財調0021 |
案 由: |
王委員美玉、仉委員桂美調查︰兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢防制法等相關規定,遭該國紐約州金融服務署(NYDFS)裁罰。雖經行政院成立「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」調查相關責任,惟財政部及金融監督管理委員會在管理權責上是否涉及違失?相關人員有無不法等情事?均有深入瞭解之必要案之調查報告。 |
機關改善情形: |
附件1 |
案件狀態: |
已結案 |
本案文件: |
106財調0021.docx
106財調0021.pdf
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其他案文: |
糾正
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