| 類 別： |
糾正案文 |
| 審議日期： |
106/03/08 |
| 公告日期： |
106/03/09
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| 字 號： |
106財正0007 |
案 由： |
劉委員德勳提︰金融監督管理委員會於94年間處理投信結構債事件所提之「三大原則」，未依當時該會組織法第10條第1項所定程序即逕予發布；且其內容悖於投資常規及法令規定，該會卻將之與發行新基金或變更基金規模之准駁相結合，致業者不得不遵照辦理，違反行政程序法第4條及第165、166條等規定。又「三大原則」雖係緣於聯合投信事件後之債券型基金相關改革措施，然已非處理系爭事件「本身」之緊急因應方案，難謂仍具相當急迫性；嗣該會基於對國際利率走勢之判斷，加碼提出「限時移出」政策，亦因未區分投信公司體質、規模、流動性情形，及所持有之結構債中，有無具保本性質者等不同態樣，而異其處理作法，有違比例原則之「必要性」，並因而埋下後續金融事件之遠因，均核有違失，爰依法提案糾正乙案。 |
| 機關改善情形： |
附件1 |
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| 案件狀態： |
已結案 |
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| 本案文件： |
1060308 糾正案文 (審查會通過版).docx
1060308 糾正案文 (審查會通過版).pdf
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| 調查報告： |
連結
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