| 類 別： |
調查報告 |
| 審議日期： |
106/06/07 |
| 公告日期： |
110/05/11
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| 字 號： |
106財調0021 |
案 由： |
王委員美玉、仉委員桂美調查︰兆豐國際商業銀行紐約分行因涉及違反美國洗錢防制法等相關規定，遭該國紐約州金融服務署(NYDFS)裁罰。雖經行政院成立「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」調查相關責任，惟財政部及金融監督管理委員會在管理權責上是否涉及違失？相關人員有無不法等情事？均有深入瞭解之必要案之調查報告。 |
| 機關改善情形： |
附件1 |
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| 案件狀態： |
已結案 |
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| 本案文件： |
106財調0021.docx
106財調0021.pdf
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| 其他案文： |
糾正
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